-
1、[单选题]我国证券交易所的交易机制有()。
Ⅰ竞价交易
Ⅱ大宗交易
Ⅲ要约收购
Ⅳ协议转让-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ
-
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
-
2、[单选题]下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是()。
Ⅰ合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
Ⅱ全部投资项目到期退出的
Ⅲ全体合伙人决定解散的
Ⅳ法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B.Ⅰ、Ⅱ
-
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
-
3、[单选题]基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括()。
Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务
Ⅱ与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
Ⅳ建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.Ⅰ、Ⅱ
-
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
-
4、[单选题]股权投资基金投资后管理的财务监控指标有()。
Ⅰ关键比率分析
Ⅱ拖延付款情况
Ⅲ资产负债表重大改变
Ⅳ收入增长率-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.Ⅰ、Ⅱ
-
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
-
5、[单选题]股权投资基金清算的主要程序有()。
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ清理和确认基金财产
Ⅳ分配基金财产，编制清算报告-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
-
6、[单选题]下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是()。
-
A.《私募基金登记备案相关问题解答》
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B.《中华人民共和国证券投资基金法》
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C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》
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D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
-
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7、[单选题]下列关于夹层资本的说法中，错误的是()。
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A.夹层资本比银行贷款优先级高、成本低，比股权资本优先级低、成本高
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B.夹层资本，无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保
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C.夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，能够满足特定交易的个性化需求
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D.夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间
-
-
8、[单选题]()更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。
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A.创业基金
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B.并购基金
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C.创业基金和并购基金
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D.以上都不对
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9、[单选题]某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的()构成要素。
-
A.内部监督
-
B.内部环境
-
C.风险评估
-
D.控制活动
-
-
10、[单选题]下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是()。
-
A.基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件
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B.基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺
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C.股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点，
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D.对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露
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11、[单选题]下列股权投资基金的相关说法错误的是()。
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A.在投资后管理阶段，投资机构为了保护自身的合法权益，需定期核查协议条款的执行情况
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B.投资后管理有利于保障股权投资基金收益
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C.投资后管理能有效地帮助被投资企业利用好资本市场
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D.投资后管理能提升被投资企业自身价值
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12、[单选题]股权投资基金接受()形式的出资方式。
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A.实物资产
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B.劳务
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C.货币资金
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D.无形资产
-
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13、[单选题]下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是()。
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A.2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据
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B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构
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C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案
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D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人
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14、[单选题]下列属于投资后管理期间的是()。
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A.投资交割后到基金清算之前
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B.投资交割后到项目退出之前
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C.基金募集完成到基金清算之前
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D.基金募集完成到项目退出之前
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15、[单选题]关于非法吸收存款与集资诈骗罪，下列说法错误的是()。
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A.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪
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B.集资诈骗罪的最高刑期为20年期徒刑
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C.非法吸收公众存款罪的最高刑期为10年有期徒刑
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D.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪
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-
16、[单选题]股权投资基金管理人及其从业人员投资于其所管理股权投资基金的资金，()。
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A.不属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固有财产
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B.属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固有财产
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C.不属于基金财产，也不属于基金管理人及其从业人中的固有财产
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D.属于基金财产，同时也属于基金管理人及其从业人员的固有财产
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17、[单选题]()是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
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A.完全棘轮条款
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B.保护性条款
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C.加权平均条款
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D.回售条款
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18、[单选题]股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取()处理方式。
Ⅰ仲裁机关调解
Ⅱ行政处罚
Ⅲ移交司法机关
Ⅳ行政监管措施-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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19、[单选题]契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。
Ⅰ.私募基金份额的登记
Ⅱ.交易及清算交收安排
Ⅲ.私募基金财产的估值和会计核算
IV.私募基金的财产-
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
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20、[单选题]我国现行规则要求，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。
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A.中国证监会
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B.中国基金业协会
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C.中国证券业协会
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D.中国财政部
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21、[单选题]投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，可以帮助投资方在（）方面更好地进行各项投资决策。
Ⅰ投资协议谈判策略
Ⅱ被投资企业经营
Ⅲ投资后管理的重点
Ⅳ评估项目退出的方式和可行性-
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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22、[单选题]关于外币股权投资基金的说法，错误的是()。
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A.依据中国境外的相关法律在中国境外设立
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B.外国投资者注册成立
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C.外币股权投资基金的经营实体注册在境外
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D.以外币对中国境内的企业进行投资
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23、[单选题]下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是()。
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A.“投资人有权提名一名董事(“投资人提名董事”)至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
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B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
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C.“投资人有权提名一名监事(“投资人提名监事”)至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成……”
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D.“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持……”
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24、[单选题]下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。
Ⅰ是基金产品的管理者
Ⅱ根据基金合同，负责基金资产的投资运作
Ⅲ在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资收益
Ⅳ决定基金管理人的激励机制和分配制度-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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25、[单选题]中国基金业协会会员可分为()。
Ⅰ普通会员
Ⅱ联席会员
Ⅲ观察会员
Ⅳ特别会员-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2021年基金从业《股权投资基金基础知识》提升卷（二）
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