试题预览
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1、[单选题]期货交易与传统现货商品交易（），需要有专门的法律规范用以定纷止争，明晰市场参与各方的权利义务和责任。
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A.区别不大
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B.区别很小
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C.无本质的区别
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D.有本质的区别
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2、[单选题]期货、期权等衍生品是服务（）的重要工具。
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A.实体经济
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B.投资者
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C.金融
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D.政府
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3、[单选题]《民法典》奠定了期货市场的基本原则，不包括（）
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A.实现共同富裕原则
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B.保护合法权益原则
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C.平等原则
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D.自愿原则
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4、[单选题]《民法典》将民事主体的基本类型分为三大类，不包括（）。
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A.自然人
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B.法人
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C.非法人组织
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D.非公民
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5、[单选题]目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的（）期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合《公司法》有关要求。
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A.合伙制
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B.非公司制
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C.会员制
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D.公司制
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6、[单选题]（）是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。
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A.部门规章
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B.规范性文件
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C.行政法规
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D.法律
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7、[单选题]期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。
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A.变更法定代表人
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B.设立或者终止境内分支机构
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C.变更注册资本且调整股权结构
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D.变更住所或者营业场所
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8、[单选题]期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。
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A.当日无负债结算
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B.当日可负债结算
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C.当日收盘价为结算价
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D.累计结算
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9、[单选题]期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过（）个月。
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A.12
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B.9
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C.6
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D.3
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10、[单选题]《期货从业人员职业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
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A.期货投资者咨询机构
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B.为期货公司提供中间介绍业务的机构
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C.期货公司
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D.期货交易所
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11、[单选题]期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。
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A.提供期货市场信息
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B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
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C.不以本人名义从事期货交易
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D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
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12、[单选题]期货从业资格考试的考试组织者是（）。
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A.国务院期货管理机构
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B.期货业协会
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C.期货交易所
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D.期货公司
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13、[单选题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
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A.2
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B.3
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C.5
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D.1
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14、[单选题]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
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A.3
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B.10
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C.1
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D.5
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15、[单选题]甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
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A.6个月
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B.1年
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C.2年
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D.3年
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16、[单选题]从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
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A.3
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B.5
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C.8
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D.10
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17、[单选题]下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是()。
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A.期货公司董事长可以在党政机关兼职
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B.期货公司总经理可以兼子公司的总经理
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C.期货公司总经理可以兼子公司的董事
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D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
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18、[单选题]以下属于经理层人员的是（）。
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A.董事
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B.监事
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C.首席风险官
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D.独立董事
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19、[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
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A.2
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B.3
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C.5
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D.10
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20、[单选题]因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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A.2
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B.3
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C.5
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D.7
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21、[单选题]根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向()负责。
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A.股东大会
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B.监事会
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C.董事会
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D.中国证监会
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22、[单选题]下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。
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A.监事会主席
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B.独立董事
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C.董事长
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D.营业部负责人
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23、[单选题]期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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A.3
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B.5
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C.7
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D.10
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24、[单选题]首席风险官向期货公司()负责。
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A.董事会
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B.监事会
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C.理事会
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D.股东大会
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25、[单选题]期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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A.10
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B.15
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C.5
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D.30
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