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2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2

试卷类型：真题试卷
是否开通：请登录后操作
测试次数：218次
总试题量：100道

试题类型: 单选题组合选择题

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1、[单选题]下列关于公司章程的说法，错误的是（）
- A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
- B.设立公司必须依法制定公司章程
- C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
- D.公司章程只对公司和股东具有约束力
2、[单选题]根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。
- A.证券业协会
- B.证券登记结算机构
- C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
- D.国务院证券监督管理机构
3、[单选题]根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）
- A.侵权责任
- B.代销的付款方式及日期
- C.代销的期限及起止日期
- D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
4、[单选题]对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
- A.4
- B.3
- C.2
- D.5
5、[单选题]私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
- A.30
- B.25
- C.5
- D.20
6、[单选题]下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。
- A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
- B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
- C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
- D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务
7、[单选题]根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）
- A.证券公司不得侵犯客户的财产权
- B.证券公司不得侵犯客户的选择权
- C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
- D.证券公司不得侵犯客户的知情权
8、[单选题]下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）
- A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还
- B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议
- C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担
- D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承
9、[单选题]根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
- A.10%
- B.20%
- C.15%
- D.5%
10、[单选题]下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）
- A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
- B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
- C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
- D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
11、[单选题]下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）
- A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
- B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
- C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
- D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
12、[单选题]根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）
- A.十万元以上三十万元以下
- B.十万元以上一百万元以下
- C.五十万元以上五百万元以下
- D.五万元以上五十万元以下
13、[单选题]证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。
- A.股东大会
- B.总经理
- C.监事会
- D.董事会
14、[单选题]下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。
- A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
- B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
- C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任
- D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资
15、[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）
- A.40%
- B.25%
- C.30%
- D.15%
16、[单选题]下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）
- A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任
- B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格
- C.合伙企业与公司财产独立性相同
- D.合伙企业与公司运营管理相同
17、[单选题]下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。
- A.分公司具有法人资格
- B.子公司具有法人资格
- C.公司不得同时设立子公司和分公司
- D.分公司依法独立承担民事责任
18、[单选题]公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）
- A.公司管理者承担信义义务
- B.民事主体法律地位一律平等
- C.股东享有有限责任保护
- D.公司享有法人财产权
19、[单选题]风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）
- A.中位数
- B.一定比例
- C.最低水平
- D.平均水平
20、[单选题]根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）
- A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
- B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
- C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
- D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
21、[单选题]下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）
- A.有利于保护基金管理人的合法权益
- B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
- C.有利于保障基金财产的安全
- D.有利于维护基金财产的独立性
22、[单选题]证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
- A.独立董事
- B.合规总监
- C.董事长
- D.首席风险官
23、[单选题]具有国家意志性的社会规范是（）
- A.社会团队规范
- B.宗教规范
- C.道德规范
- D.法律规范
24、[单选题]下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。
- A.注册资本最低限额为1亿元
- B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C.主要股东不得为自然人
- D.有健全的风险管理和内部控制制度
25、[单选题]下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。
- A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
- B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
- C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
- D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

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