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1、[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，()应当进行调查、给予纪律惩戒。
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A.中国证监会
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B.中国证监会及其派出机构
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C.中国期货业协会
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D.商务部
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2、[单选题]下列有关监事会行使职权的说法中，错误的是()。
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A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
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B.检查期货交易所财务
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C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
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D.向股东大会会议提出提案
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3、[单选题]期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()日向期货公司董事会提出申请。
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A.5
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B.10
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C.15
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D.30
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4、[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
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A.1
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B.2
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C.3
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D.4
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5、[单选题]下列关于涨跌停板的表述中，正确的是()。
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A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格
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B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
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C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销
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D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
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6、[单选题]《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。
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A.中国期货业协会
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B.期货投资咨询机构
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C.期货公司
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D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
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7、[单选题]根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。
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A.3万元以上10万元以下
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B.1万元以上5万元以下
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C.1万元以上3万元以下
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D.5万元以上10万元以下
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8、[单选题]中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
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A.期货交易所
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B.期货公司董事会
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C.中国银监会
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D.中国证监会
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9、[单选题]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循()，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
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A.诚实信用原则
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B.公开原则
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C.实质重于形式原则
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D.理论联系实际原则
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10、[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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A.3
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B.5
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C.7
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D.10
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11、[单选题]审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。
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A.期货交易所
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B.期货公司
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C.中国证监会
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D.中国期货业协会
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12、[单选题]某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
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A.10日
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B.20日
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C.1个月
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D.2个月
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13、[单选题]某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于()亿元。
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A.1
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B.5
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C.10
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D.12
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14、[单选题]根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
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A.客户
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B.期货公司
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C.中国期货保证金监控中心
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D.中国期货业协会
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15、[单选题]若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由()批准。
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A.中国期货业协会
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B.中国证监会
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C.中国证券业协会
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D.国家工商总局
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16、[单选题]下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是()。
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A.总经理是当然理事
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B.会员大会由总经理主持
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C.理事会的日常工作由总经理主持
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D.会员大会有3／4以上会员参加方为有效
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17、[单选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。
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A.C6
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B.C5
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C.C4
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D.C3
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18、[单选题]期货公司首席风险官连续()次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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A.2
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B.3
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C.4
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D.5
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19、[单选题]下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是()。
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A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
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B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
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C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
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D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事
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20、[单选题]监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知()，由其登录统一开户系统进行修改。
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A.结算机构
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B.期货业协会
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C.客户管理中心
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D.期货公司
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21、[单选题]根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由()责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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A.期货交易所
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B.中国证监会
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C.中国期货业协会
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D.期货保证金安全存管监控机构
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22、[单选题]下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是()。
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A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
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B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
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C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
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D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金
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23、[单选题]发生()情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
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A.1／4以上理事联名提议
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B.理事长提议
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C.中国证监会提议
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D.总经理提议
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24、[单选题]证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。
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A.1
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B.2
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C.3
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D.5
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25、[单选题]()按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
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A.中国期货业协会
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B.中国证监会及其派出机构
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C.期货交易所
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D.国务院期货监督管理机构
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