试题预览
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1、[单选题]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
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A.资金规模
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B.风险偏好度
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C.认知水平
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D.投资规模
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2、[单选题]期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。
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A.期货交易所
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B.期货公司
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C.财政部
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D.期货投资者保障基金
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3、[单选题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
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A.该客户
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B.期货交易所
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C.期货交易所和该客户按比例
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D.期货交易所和该客户共同连带
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4、[单选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得( )；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
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A.隐瞒、欺诈和阻碍
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B.隐瞒、误导和阻碍
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C.拒绝、阻碍和隐瞒
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D.拒绝、欺诈和隐瞒
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5、[单选题]期货公司未按照( )的要求，履行相应的金钱给付义务，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。
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A.每日无负债
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B.每日负债
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C.每周无负债
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D.每周负债
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6、[单选题]期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
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A.20日
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B.30日
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C.2个月
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D.3个月
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7、[单选题]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认投资者( )日终保证金可用资金余额不低于50万元。
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A.后一交易日
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B.当日
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C.前一交易日
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D.每周
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8、[单选题]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
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A.2
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B.3
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C.6
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D.12
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9、[单选题]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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A.3日内
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B.5日内
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C.当日结算前
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D.当日结算后
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10、[单选题]期货从业人员自律管理的具体办法由( )制定。
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A.中国证监会
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B.中国期货业协会
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C.期货交易所
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D.国家商务部
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11、[单选题]A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。
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A.营业执照
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B.书面合同
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C.责任自负承诺书
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D.风险说明书
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12、[单选题]在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。
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A.中国证监会
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B.财政部
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C.中国银监会
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D.中国期货业协会
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13、[单选题]在我国，设立期货交易所，由( )审批。
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A.中国证监会派出机构
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B.中国期货业协会
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C.国务院期货监督管理机构
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D.国家工商管理局
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14、[单选题]中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。
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A.15日
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B.30日
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C.3个月
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D.6个月
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15、[单选题]期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至( )风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。
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A.2005年7月1日
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B.2005年12月16日
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C.2006年7月7日
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D.2006年12月31日
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16、[单选题]期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
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A.中国证监会
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B.中国银监会
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C.国务院期货法制委员会
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D.国务院期货监督管理机构
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17、[单选题]期货交易所的管理办法由( )制定。
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A.全国人大常委会
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B.国务院法制办
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C.最高人民法院
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D.国务院期货监督管理机构
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18、[单选题]期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。
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A.期货交易所
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B.期货公司监事会
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C.期货公司董事会
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D.中国期货业协会
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19、[单选题]期货公司( )应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
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A.财务部
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B.营业部
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C.监管部
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D.销售部
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20、[单选题]全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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A.2个
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B.3个
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C.5个
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D.7个
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21、[单选题]中国证监会可以向期货交易所派驻( )。
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A.巡视员
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B.督察员
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C.审计员
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D.管理员
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22、[单选题]通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的( )。
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A.公开性
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B.周期性
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C.连续性
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D.离散性
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23、[单选题]期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
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A.3个月
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B.6个月
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C.1年
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D.2年
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24、[单选题]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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A.3
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B.5
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C.7
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D.10
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25、[单选题]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
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A.重新进行预计负债确认
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B.核减净资本金额
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C.增加净资本总额
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D.增加风险准备金
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