试题预览
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1、[单选题]境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合( )有关规定。
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A.国家外汇管理
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B.国际外汇法规
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C.国家期货管理
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D.国际期货规定
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2、[单选题]期货公司应当( )向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。
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A.每日
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B.每周
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C.每月
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D.每季
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3、[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验，或者经济管理工作( )年以上经验。
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A.3；3
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B.3；5
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C.5；7
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D.5；10
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4、[单选题]以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
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A.期货交易所
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B.期货公司
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C.中国证监会
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D.客户
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5、[单选题]目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，( )的报价单位是相同的。
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A.小麦和大豆
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B.大豆和豆粕
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C.豆油和豆粕
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D.豆粕和小麦
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6、[单选题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )有效。
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A.立即
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B.当日
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C.次日
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D.持续
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7、[单选题]期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向( )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
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A.原负责人所在地的中国证监会派出机构
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B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构
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C.营业部所在地的中国证监会派出机构
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D.其住所地的工商行政管理机构
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8、[单选题]期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是( )。
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A.监管会员及客户
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B.指定交割仓库
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C.指定期货保证金存管银行
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D.调整期货交易所收取的保证金标准
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9、[单选题]期货交易所的合并、分立，由( )批准。
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A.中国证监会
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B.中国银监会
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C.国务院期货法制委员会
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D.国务院期货监督管理机构
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10、[单选题]期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为( )分。
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A.10
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B.20
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C.50
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D.100
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11、[单选题]期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
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A.1；3
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B.3；3
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C.1；6
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D.3；6
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12、[单选题]中国证监会派出机构按照( )原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
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A.适当性
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B.属地监管
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C.区域自定
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D.岗位监管
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13、[单选题]芝加哥商业交易所的前身是( )。
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A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所
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B.芝加哥谷物协会
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C.芝加哥商品市场
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D.芝加哥畜产品交易中心
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14、[单选题]( )对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
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A.期货交易所
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B.中国证监会
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C.中国银监会
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D.中国期货业协会
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15、[单选题]期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。
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A.期货公司
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B.客户
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C.会员
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D.期货交易所
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16、[单选题]下列不属于期货交易所职责的是( )。
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A.提供交易的场所、设施和服务
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B.组织并监督交易、结算和交割
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C.设计合约、安排合约上市
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D.按照法律规定对期货市场进行管理
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17、[单选题]交割仓库造成标准仓单持有人损失的，( )承担责任。
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A.期货交易所
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B.交割仓库
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C.期货公司
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D.标准仓单持有人
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18、[单选题]期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于( )人。
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A.2
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B.3
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C.5
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D.7
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19、[单选题]期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由( )首席风险官履行职责。
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A.妨碍、拒绝
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B.帮助、暗示
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C.诋毁、诽谤
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D.限制、阻挠
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20、[单选题]期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为( )。
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A.透支交易
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B.违法交易
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C.内幕交易
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D.特许交易
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21、[单选题]投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近( )个月以上的代发工资银行卡入账等证明文件。
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A.2
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B.3
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C.5
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D.6
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22、[单选题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
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A.公开、公平、公信
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B.公平、公信、公正
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C.公正、公信、公开
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D.公开、公平、公正
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23、[单选题]对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。
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A.最高的比例
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B.最低的比例
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C.平均比例
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D.重新调整
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24、[单选题]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。
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A.2011年5月1日
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B.2011年11月1日
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C.2012年1月1日
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D.2012年5月1日
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25、[单选题]中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的规定。
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A.7个
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B.10个
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C.15个
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D.20个
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