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2021年证券从业《金融市场基础知识》临考卷（二）

试卷类型：模拟试卷
是否开通：请登录后操作
测试次数：219次
总试题量：100道

试题类型: 单选题组合型选择题

立即考试

试题预览

1、[单选题]银行业及银行信贷的特征不包括()。
- A.以抵押为主的融资模式
- B.能有效为新经济提供融资
- C.典型的顺周期行业
- D.具有“放大镜”作用
2、[单选题]证券监管机构对发行申请文件进行合规性审查，而由市场主导价值判断的股票发行制度是()。
- A.审批制
- B.核准制
- C.注册制
- D.保荐制
3、[单选题]1774年，世界上第一个投资基金诞生于()。
- A.美国
- B.英国
- C.瑞士
- D.荷兰
4、[单选题]下列不属于独立衍生工具的是（）。
- A.期权合约
- B.期货合约
- C.可转换公司债券
- D.互换交易合约
5、[单选题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果发行人最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元，那么，发行人就必须符合的条件是最近3个会计年度()。
- A.投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- B.产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
- C.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
- D.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
6、[单选题]基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。
- A.基金份额发售前至基金合同生效期间
- B.基金合同生效前
- C.基金份额发售前
- D.基金份额发售后至基金合同生效期间
7、[单选题]下列()不属于境外上市外资股的特点。
- A.记名股票
- B.外币认购买卖
- C.人民币标明股票面值
- D.公司支付股利时以外币计价
8、[单选题]不动产抵押公司债券属于（）。
- A.抵押债券
- B.信用债券
- C.保证债券
- D.收益债券
9、[单选题]基金信息披露中的误导性陈述是指（）。
- A.披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做出正确的投资决策
- B.登载其他组织的推荐性文字
- C.使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
- D.将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
10、[单选题]()是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，()是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。
- A.敏感性分析、历史情景法
- B.历史情景法、假设情景法
- C.敏感性分析、假设情景法
- D.假设情景法、历史情景法
11、[单选题]下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是（）。
- A.可转换公司债券转股
- B.分立
- C.送股
- D.发行新股
12、[单选题]信用类衍生品包含信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证、信用联结票据和()。
- A.外汇掉期
- B.场内国债期货
- C.信用违约互换
- D.利率互换产品
13、[单选题]在（）发行的以人民币计价的外国债券被称为熊猫债券。
- A.日本
- B.英国
- C.中国
- D.美国
14、[单选题]债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为()，最长为()。
- A.1天、365天
- B.1天、180天
- C.2天、365天
- D.2天、180天
15、[单选题]下列关于交易制度的说法，正确的是（）。
- A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
- B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出
- C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出
- D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出
16、[单选题]下列关于资产证券化参与主体的主要职能的说法中，错误的是（）。
- A.服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管，服务机构通常由发起人担任，并为提供的服务收费
- B.信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此向特殊目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任
- C.发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人
- D.特殊目的机构是以资产证券化的目的而特别组建的独立经济主体，一般采取有限责任公司或股份有限公司的形式
17、[单选题]按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()。
- A.四大类11个级别
- B.四大类10个级别
- C.五大类11个级别
- D.五大类19个级别
18、[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户，其中不包括转融通()。
- A.担保证券明细账户
- B.担保证券账户
- C.专用证券账户
- D.证券交收账户
19、[单选题]我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付的要求，根据清算结果，向()足额交付其应付的证券和资金。
- A.证券登记结算公司
- B.证券公司
- C.发行人
- D.证券交易所
20、[单选题]能够满足中国合格境外投资者(QFII)资格审查的，一般而言都是运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是()。
- A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向
- B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大的目的
- C.支持境内机构“走出去”，保证国内外同步经营
- D.限制境外投资者进入我国市场
21、[单选题]下列关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
- A.在银行间债券市场发行
- B.以短期融资为目的
- C.约定在一定期限内还本付息
- D.在证券交易所发行
22、[单选题]下列不属于债券成交竞价原则的“三先”的内容的是（）。
- A.时间优先
- B.价格优先
- C.客户委托优先
- D.数量优先
23、[单选题]下列选项不属于金融风险的是()。
- A.信用风险
- B.固定风险
- C.操作风险
- D.声誉风险
24、[单选题]上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（），且采用《证券法》规定的（）方式发行。
- A.30％；包销
- B.30％；代销
- C.20％；代销
- D.20％；自销
25、[单选题]当基金投资标的为（）时，对其资产进行估值较为容易。
- A.问题证券
- B.非交易证券
- C.交易不活跃的证券
- D.交易活跃的证券

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