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2022年证券从业《金融市场基础知识》模拟卷

试卷类型：模拟试卷
是否开通：请登录后操作
测试次数：217次
总试题量：100道

试题类型: 单选题组合型选择题

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试题预览

1、[单选题]关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。
- A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
- B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
- C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
2、[单选题]地方政府一般债券采用()付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。
- A.记账式浮动利率
- B.记账式固定利率
- C.凭证式固定利率
- D.凭证式浮动利率
3、[单选题]以下关于债券的基本性质中，说法有误的是()。
- A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
- B.债券本身有一定的面值，是真实资本
- C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
- D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移
4、[单选题]按照市场功能的不同，资本市场可分为()。
- A.股票市场和发行市场
- B.发行市场和交易市场
- C.基金市场和交易市场
- D.场外市场和发行市场
5、[单选题]传统的交易所债券市场通常只采用( )的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。
- A.竞价撮合
- B.场外交易
- C.场内交易
- D.现券交易
6、[单选题]目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，对其他产品，按照（）注册，注册审查时间不超过()。
- A.简易程序，20个工作日
- B.简易程序，6个月
- C.普通程序，20个工作日
- D.普通程序，6个月
7、[单选题]单一司法辖域内的金融市场是()。
- A.交易所市场
- B.场外交易市场
- C.国际金融市场
- D.国内金融市场
8、[单选题]按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是()。
- A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品
- B.直接购买商品及金融衍生品类产品
- C.直接买卖股票
- D.投资人身保险产品
9、[单选题]证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
- A.3个月；10
- B.3个月；7
- C.4个月；10
- D.4个月；7
10、[单选题]2018年3月6日，某年息5％、面值0元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30／180计算，实际支付价格为()元。
- A.97.51
- B.97.88
- C.97.90
- D.98.05
11、[单选题]资本市场的种类不包括()。
- A.股票市场
- B.衍生品市场
- C.短中期资金借贷品市场
- D.债券市场
12、[单选题]下面对证券交易所总经理及副总经理的表述错误的是()。
- A.证券交易所的总经理每届任期3年
- B.总经理由中国证监会任免
- C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
- D.提议召开临时监事会会议
13、[单选题]按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下()。
- A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
- B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
- C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
- D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
14、[单选题]股票风险较()，债券风险较()。
- A.小、大
- B.大、小
- C.大、大
- D.小、小
15、[单选题]中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在()上。
- A.资产负债表
- B.损益表
- C.所有者权益变动表
- D.现金流量表
16、[单选题]国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括()。
- A.银行存款
- B.外国政府债券
- C.中央银行票据
- D.企业(公司)债
17、[单选题]资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。
- A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团
- B.服务机构通常由第三方担任
- C.信用增级机构由发起人担任
- D.受托人是资产支持证券的真正发行人
18、[单选题]对于机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为()。
- A.税法规定暂免征企业所得税
- B.征收个人所得税
- C.并入企业应纳税所得额，征收企业所得税
- D.免征个人所得税
19、[单选题]（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
- A.2019年6月13日
- B.2019年1月23日
- C.2019年3月22日
- D.2018年11月5日
20、[单选题]()也被称为“看涨期权”。
- A.修正的美式期权
- B.美式期权
- C.认购期权
- D.认沽期权
21、[单选题]基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，公开募集基金的基金管理人由()或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
- A.投资公司
- B.监管机构
- C.销售机构
- D.基金公司
22、[单选题]以下()不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。
- A.国家重点建设债券
- B.财政债券
- C.普通债券
- D.保值债券
23、[单选题]竞价结果的三种可能不包括()。
- A.不成交
- B.部分成交
- C.全部成交
- D.提前成交
24、[单选题]证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。
- A.甲以自有资金全资设立乙
- B.乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权
- C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D.丙不得对外提供担保
25、[单选题]（）逐步发展成为中国资本市场“传统行业龙头企业+新兴成长行业领军企业”的组合。
- A.上证综指
- B.深证100指数
- C.深证成分指数
- D.行业分类指数

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