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2017年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2

试卷类型：真题试卷
是否开通：请登录后操作
测试次数：286次
总试题量：100道

试题类型: 单选题组合选择题

立即考试

试题预览

1、[单选题]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
- A.3万元以上30万元以下
- B.3万元以上60万元以下
- C.10万元以上30万元以下
- D.30万元以上60万元以下
2、[单选题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
- A.具备2年以上保荐相关业务经历
- B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D.未负有数额较大到期未清偿的债务
3、[单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- A.25％
- B.30％
- C.35％
- D.75％
4、[单选题]证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。
- A.协助办理开户手续
- B.提供期货行情信息
- C.代理客户进行期货交易
- D.提供交易设施
5、[单选题]基金管理公司的督察长由（）聘任。
- A.基金经营所在地证监局
- B.中国证监会
- C.基金管理公司董事会
- D.基金管理公司总经理
6、[单选题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- A.1
- B.3
- C.4
- D.6
7、[单选题]奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
8、[单选题]下列不属于共益权的是（）。
- A.股东大会参加权
- B.股东大会上的表决权
- C.提起诉讼权
- D.股利分配请求权
9、[单选题]基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
10、[单选题]下列不属于操纵市场行为的是（）。
- A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
11、[单选题]收购要约的期限为（　　）。
- A.30～45日
- B.30～60日
- C.30～75日
- D.60～90日
12、[单选题]根据我国《证券法》的规定，证券公司子公司的设立实行（）制度。
- A.审批
- B.核准
- C.备案
- D.注册
13、[单选题]根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。
- A.上市公司股东大会
- B.上市公司董事会
- C.上市公司监事会
- D.中国证监会
14、[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商具有（　　）。
- A.权威性
- B.不可替代性
- C.可选择性
- D.中介性
15、[单选题]证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。
- A.公司专门负责结算托管的部门
- B.债券交易所
- C.证监会
- D.中国证券登记结算有限责任公司
16、[单选题]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
17、[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。
- A.中国人民银行
- B.当地政府
- C.财政部
- D.国务院证券监督管理机构
18、[单选题]对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
- A.30个工作日
- B.2个月
- C.6个月
- D.12个月
19、[单选题]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
- A.30％
- B.50％
- C.70％
- D.90％
20、[单选题]中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
- A.15
- B.20
- C.30
- D.45
21、[单选题]财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
- A.所在机构的管理层
- B.行业自律组织
- C.监管机构
- D.国家司法机关
22、[单选题]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
- A.证券公司营业部
- B.证券公司总部
- C.证券交易所营业部
- D.证券交易所总部
23、[单选题]中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
24、[单选题]在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
- A.信用交易证券交收账户
- B.信用交易资金交收账户
- C.融资专用资金账户
- D.客户信用交易担保资金账户
25、[单选题]下列不属于证券自营业务特点的是（）。
- A.交易的风险性
- B.收益的不稳定性
- C.决策的自主性
- D.资产的安全性

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