2021年10月基金从业《基金法律法规》真题
Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程
Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓
Ⅳ.未经批准不得开展越权活动
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.房地产
Ⅳ.期权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A
A.专业投资者转化为普通投资者后,基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B.普通投资者可以申请转换为专业投资者,基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
D.普通投资者申请转换为专业投资者,应当符合规定的条件
B
A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%,基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金,在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金
C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模,该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金,以提高A基金收益率和知名度
B
Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定
Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查,不对基金的投资价值等做出实质性判断
Ⅲ.基金按照简易程序注册的,注册审查时间原则上不超过20个工作日
Ⅳ.基金按照普通程序注册的,注册审查时间不超过3个月
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ
A
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金组织方式不同
Ⅳ.基金运作管理标准不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
A.相对较大
B.相对较小
C.相同
D.无法比较
B
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金产品
Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A
A.基金份额登记机构
B.基金托管机构
C.中央结算公司
D.基金销售机构
A
Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务
Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门
Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位
Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A
A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系
B.人与自然的关系和人与人的关系
C.人与人的关系和人与社会的关系
D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系
C
A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户
B.对其管理的基金财产进行投资运作
C.完成基金备案手续
D.根据规定召集基金份额持有人大会
A
A.购买基金管理人的股权
B.用于承销公开发行的债券和股票
C.购买上市公司的定向增发股票
D.用于设立合伙企业
C
A.宣传最近3个月的基金产品业绩
B.采取权威数据来源
C.预测基金未来业绩
D.在微信朋友圈介绍基金信息
B
Ⅰ.投资决策教育
Ⅱ.资产配置教育
Ⅲ.权益保护教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
C
A.慈善基金
B.企业年金
C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
D.合伙企业
A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元
B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
A.1.04535元、1.0693元
B.1.0510元、1.0664元
C.1.04535元、1.0664元
D.1.0510元、1.0693元
Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训
Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验
Ⅲ.参加CFA考试
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策,张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司
Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时,考虑到有些散户不具备投资基础知识,只披露了所选择的证券,未披露投资过程的基本流程和一般原则
Ⅲ.王五每次晨会上发言时,会刻意区分投资分析中的事实和观点
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ
A.保险公司不能开展基金代销业务
B.证券交易所可以开展基金代销业务
C.商业银行可以开展基金直销代办和代销业务
D.基金公司可以开展基金直销业务
Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告
Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.识别并评估各项业务所涉及的重大风险
B.针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
C.最终批准公司风险管理的基本制度
D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩
Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时,可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟
Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持
Ⅳ.该基金的业绩表现,是该基金管理人管理其他基金的业绩保证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ