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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题2

搜题

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

本题答案：
B

2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

本题答案：
C

3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

本题答案：
C

4、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

本题答案：
C

5、证券市场的行政法规不包括（）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

本题答案：
C

6、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180

本题答案：
C

7、以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）

A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员

B.因违纪行为被开除的警察

C.因违纪行为被开除的证券公司从业人员

D.刚本科毕业的小王

本题答案：
D

8、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

本题答案：
A

9、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

本题答案：
C

10、以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是()。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录

B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

本题答案：
A

11、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.7

B.10

C.15

D.30

本题答案：
C

12、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C.证券营业部的信息系统建设和管理

D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

本题答案：
C

13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

本题答案：
C

14、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

本题答案：
C

15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

本题答案：
A

16、期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

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