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2018年基金从业《基金法律法规》真题1

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1、关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()

A.发起资金不得少于3000万元人民币

B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D.基金份额持有人可少于200人

本题答案：
C

2、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。
Ⅰ．有利于投资者的价值判断
Ⅱ．能有效防止信息滥用
Ⅲ．可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
Ⅳ．有利于提高证券市场的效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
C

3、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

本题答案：
D

4、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

本题答案：
A

5、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。

A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B.风险揭示书

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

本题答案：
D

6、根据()不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.资金来源和用途

D.募集方式

本题答案：
D

7、按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

本题答案：
C

8、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()

A.1年

B.3个月

C.6个月

D.1个月

本题答案：
B

9、《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

本题答案：
D

10、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()

A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B.开放式基金强调流动性管理

C.开放式基金需要保留一定的现金资产

D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

本题答案：
A

11、封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

本题答案：
B

12、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()

A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

本题答案：
A

13、基金份额登记确认是()的职责之一。

A.销售机构

B.注册登记机构

C.基金托管人

D.中央结算公司

本题答案：
B

14、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。

A.无须，无须

B.必须，必须

C.必须，无须

D.无须，必须

本题答案：
D

15、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金经理
Ⅳ．召集基金份额持有人大会的份额持有人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

本题答案：
D

16、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

B.基金注册登记机构负责设立和维护

C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

D.基金销售机构负责设立和维护

2018年基金从业《基金法律法规》真题1

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