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2021年基金从业《股权投资基金基础知识》临考卷（二）

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1、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）。
Ⅰ．就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ．律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
Ⅲ．在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无须对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ．法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件”等含糊措辞

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

本题答案：
D

2、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（）。

A.特定对象确定、投资者适当性匹配

B.官网在线推荐、披露基金信息

C.基金风险揭示、合格投资者确认

D.投资冷静期、回访确认

本题答案：
B

3、当普通投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（）。

A.普通投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行特别风险警示

B.普通投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.风险承受能力最低类别的普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品

D.募集机构不需要确认普通投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

本题答案：
A

4、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金下列（）权利。
Ⅰ．目标企业发行新股时，可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
Ⅱ．目标企业发行可转换债券时，可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
Ⅲ．目标企业首次公开发行时，可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
Ⅳ．可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
A

5、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取的措施是（）。

A.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案申请

B.列入异常机构名单

C.注销基金管理人登记

D.通过私募基金管理人平台对外公示

本题答案：
A

6、关于公司型股权投资基金的收益分配，表述错误的是（）。

A.公司董事会制定公司收益分配方案

B.除公司章程另有约定外，有限责任型公司股东按照实缴的出资比例分配收益

C.股东大会(股东会)决议通过公司的收益分配方案

D.股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式

本题答案：
D

7、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。
Ⅰ．清查公司财产、制订清算方案
Ⅱ．分配公司剩余财产
Ⅲ．了结公司债权、债务

A.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
B

8、关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（）。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．及时办理清算交割事宜
Ⅲ．定期向基金管理人出具资产托管报告
Ⅳ．按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

9、信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金业协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会可以要求其限期改正，逾期未改正的，中国证券投资基金业协会可按情形轻重对信息披露义务人及主要负责人采取（）纪律处分措施。
Ⅰ．谈话提醒
Ⅱ．书面警示
Ⅲ．要求参加强制培训
Ⅳ．行业内谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
C

10、关于投资后管理增值服务，下列表述错误的是（）。

A.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度、资本运作能力较强，所以能够承担更少的责任

B.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、日常经营中的供应商和经销商、业务合作方、会计师事务所、律师事务所、管理咨询公司、专家顾问等

C.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构

D.如果被投资企业需要吸引新的股权资金或债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或者商业银行

本题答案：
A

11、某股权投资基金于2015年12月31日成立，各年现金流情况如下表示，截至2016年12月31日各年现金流均为期末现金流(单位：亿元)：

截至2016年12月31日，该基金经审计的净资产为13亿元，其中扣除管理人业绩报酬后归属于投资者的净资产为12亿元，基金未退出股权投资估值为11亿元，则基金的净内部收益率(NIRR)最接近（）。

A.40％

B.20％

C.30％

D.60％

本题答案：
A

12、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，体现的内部控制要素是（）。

A.内部环境

B.风险评估

C.内部监督

D.控制活动

本题答案：
B

13、股权投资基金的组织形式不包括（）。

A.合伙型

B.公司型

C.信托(契约)型

D.公私合营型

本题答案：
D

14、在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。

A.16亿元

B.800亿元

C.2.8亿元

D.8000亿元

本题答案：
A

15、不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。

A.公司型基金和信托(契约)型基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金

D.合伙型基金和信托(契约)型基金

本题答案：
D

16、关于公司型股权投资基金，表述错误的是（）。

A.可采取有限责任公司形式

B.基金按照公司章程来运营

C.基金管理人必须委托专业基金管理机构担任

D.参与主体主要为投资者和基金管理人

2021年基金从业《股权投资基金基础知识》临考卷（二）

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