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2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题2

搜题

1、下列()情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。
Ⅰ为上市而进行的首次公开发行
Ⅱ为建立员工持股计划而增加的股份发行
Ⅲ为履行银行债转股协议而增加的股份发行
Ⅳ目标公司未来发行新的股份或者可转换债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
A

2、股权投资基金常使用的估值方法有()。
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ收入法
Ⅳ净值法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
B

3、下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是()。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正

B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分

C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分

D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

本题答案：
D

4、合格投资者的认定标准包括()。
Ⅰ达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ风险识别能力
Ⅲ认购金额不低于规定限额
Ⅳ风险承担能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

本题答案：
D

5、股权投资基金风险揭示书中，下列应作为特殊风险进行揭示的是()。

A.基金未履行登记备案手续所涉风险

B.募集失败风险

C.流动性风险

D.基金运营风险

本题答案：
A

6、《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年(24个月)的，可以按照投资额的()在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

本题答案：
C

7、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。

Ⅰ.参股

Ⅱ.融资担保
Ⅲ.跟进投资
Ⅳ.免收税费

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

本题答案：
D

8、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事()。

A.公开推介或者变相公开推介

B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介

D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

本题答案：
C

9、下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是()。

A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁

B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求

C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限

D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

本题答案：
C

10、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括()。

A.规范财务管理系统

B.跟踪投资协议条款履行情况

C.协助完善公司治理结构

D.协助进行后续再融资工作

本题答案：
B

11、按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由()进行辅导。

A.会计师事务所

B.具有主承销资格的证券公司

C.律师事务所

D.中国证监会

本题答案：
B

12、已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括()。

A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”

本题答案：
B

13、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。

A.一年

B.半年

C.每季度

D.两年

本题答案：
A

14、下列关于内部收益率(IRR)的说法中，正确的是()。
Ⅰ计算IRR时通常考虑基金税负影响
ⅡIRR体现了投资资金的时间价值
ⅢIRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)，通常GIRR>NIRR
ⅣIRR的计算，往往是在基金处于投资期后期

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

本题答案：
B

15、下列()行为构成虚假广告罪。

A.违法所得5万元

B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的

C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的

D.违法所得8万元

本题答案：
B

16、杠杆收购的收购资金来源有()。
Ⅰ普通股
Ⅱ夹层资本
Ⅲ银行贷款
Ⅳ发行债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题2

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