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2020年证券从业《金融市场基础知识》真题1

试卷类型：真题试卷
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测试次数：251次
总试题量：100道

试题类型: 单选题组合型选择题

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1、[单选题]下列不属于衍生品市场的是()
- A.期货市场
- B.期权市场
- C.互换市场
- D.货币市场
2、[单选题]在我国金融中介体系中，信托机构属于()
- A.银行机构体系
- B.房地产中介体系
- C.保险中介体系
- D.投资中介体系
3、[单选题]下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是()
- A.通常在特定区域从事商业银行业务
- B.依靠地域优势与当地经济发展水平
- C.各项业务均衡发展
- D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
4、[单选题]中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。
- A.既可以发行股票，也可以发行债券
- B.不可以发行股票，但可以发行债券
- C.可以发行股票，但不可以发行债券
- D.既不可以发行股票，也不可以发行债券
5、[单选题]政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。
- A.财政部
- B.平准基金
- C.中央银行
- D.国有资产管理部门
6、[单选题]在证券市场上，资金的供给者是()
- A.证券发行人
- B.证券中介机构
- C.证券投资者
- D.证券交易所
7、[单选题]关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()
- A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
- B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
- C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
- D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
8、[单选题]()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
- A.中国证监会及其派出机构
- B.证券交易所
- C.工商管理部门
- D.律师协会
9、[单选题]世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()
- A.证券经纪商
- B.商人银行
- C.证券银行
- D.投资银行
10、[单选题]我国证券市场监督管理的主要手段是()
- A.法律手段
- B.经济手段
- C.行政手段
- D.窗口指导
11、[单选题]下列关于外资股的说法，错误的是()
- A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
- B.境内上市外资股也被称为B股
- C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
- D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道
12、[单选题]影响股票投资价值的内部因素是()
- A.宏观经济
- B.行业或区域竞争结构
- C.市场波动
- D.股利政策
13、[单选题]资产支持证券是以()为基础发行证券。
- A.股票
- B.债券
- C.特定的资产池
- D.企业
14、[单选题]债券信用评级的主要对象是()
- A.企业发行的债券
- B.国家财政发行的国库券
- C.国家银行发行的金融债券
- D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券
15、[单选题]下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()
- A.较高的杠杆性
- B.参考信用工具的价格波动性
- C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具
- D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
16、[单选题]下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()
- A.认购期权的Delta值为正
- B.认沽期权的Delta值为正
- C.认购期权的Rho值为正
- D.认沽期权的Vega值为正
17、[单选题]资产证券化最早起源于()
- A.美国
- B.英国
- C.德国
- D.希腊
18、[单选题]不属于经常采用的货币政策中介目标的是()
- A.银行信贷规模
- B.短期货币市场利率
- C.货币供应量
- D.长期利率
19、[单选题]货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策()
- A.利率传导机制
- B.信用传导机制
- C.资产价格传导机制
- D.汇率传导机制
20、[单选题]根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。
- A.符合中国证监会规定的发行条件
- B.发行后股本总额不低于人民币500万元
- C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上
- D.市值及财务指标满足规定的标准
21、[单选题]从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，()不属于按行业类型划分的类型。
- A.传统型
- B.创业型
- C.成长型
- D.高科技型
22、[单选题]场外交易市场的功能不包括()
- A.拓宽融资渠道
- B.改善大中型企业融资环境
- C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
- D.提供风险分层的金融资产管理渠道
23、[单选题]优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()
- A.普通股票股东缺席时
- B.经董事会表决准许后
- C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时
- D.经监事会允许后
24、[单选题]关于股票，下列说法错误的是()
- A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
- B.同种类的每一股份具有同等权利
- C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权
- D.股票是设权证券
25、[单选题]以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()
- A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
- B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
- C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
- D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

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