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2018年证券从业《金融市场基础知识》真题1

试卷类型：真题试卷
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测试次数：152次
总试题量：100道

试题类型: 单选题组合型选择题

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1、[单选题]资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
- A.股票融资
- B.债券融资
- C.证券融资
- D.金融机构融资
2、[单选题]通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。
- A.嵌入式衍生工具
- B.交易所交易的衍生工具
- C.结构化金融衍生工具
- D.OTC交易的衍生工具
3、[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。
- A.操纵市场行为
- B.欺诈客户行为
- C.内幕交易行为
- D.虚假陈述行为
4、[单选题]基金托管费是支付给()的费用。
- A.基金托管人
- B.基金管理人
- C.证券监督管理机构
- D.基金持有人
5、[单选题]证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
- A.3
- B.6
- C.10
- D.12
6、[单选题]()是证券市场上最活跃的投资者。
- A.证券经营机构
- B.银行业金融机构
- C.保险金融机构
- D.政府机构
7、[单选题]一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
- A.股票
- B.债券
- C.基金
- D.信托
8、[单选题]1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。
- A.个人投资者概念
- B.机构投资者概念
- C.战略投资者概念
- D.管理型投资者概念
9、[单选题]经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。
- A.调节市场经济
- B.配置稀缺资源
- C.控制物价水平
- D.实现经济增长
10、[单选题]通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。
- A.扩散性
- B.加速性
- C.可管理性
- D.不确定性
11、[单选题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
- A.证券投资者
- B.委托人
- C.上市公司
- D.资信评级机构
12、[单选题]一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。
- A.国际贷款
- B.银行资金调拨
- C.国际证券投资
- D.国际直接投资
13、[单选题]中央银行参与货币市场的主要目的是()。
- A.实现货币政策目标
- B.进行短期融资
- C.实现合理投资组合
- D.取得佣金收入
14、[单选题]1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
- A.工商银行
- B.中国银行
- C.农业银行
- D.建设银行
15、[单选题]下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。
- A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
- B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
- C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
- D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
16、[单选题]证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为()。
- A.资产管理业务
- B.证券自营业务
- C.财务顾问业务
- D.证券代理业务
17、[单选题]1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
- A.40％
- B.50％
- C.60％
- D.70％
18、[单选题]整个证券市场的核心是()。
- A.证券发行人
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.国务院
19、[单选题]基金管理人与托管人之间是()的关系。
- A.相互依赖
- B.相互促进
- C.相互竞争
- D.相互制衡
20、[单选题]基金管理费费率的大小，通常()。
- A.与基金规模成反比，与风险成正比
- B.与基金规模成反比，与风险成反比
- C.与基金规模成正比，与风险成正比
- D.与基金规模成正比，与风险成反比
21、[单选题]基金一般反映的是()。
- A.债权债务关系
- B.信托关系
- C.借贷关系
- D.所有权关系
22、[单选题]按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为()。
- A.独立型与非独立型
- B.可分型与综合型
- C.独立型与分离型
- D.可分离型与非分离型
23、[单选题]下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。
- A.在2007年以来发生的全球性金融危机中．导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
- B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
- C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
- D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
24、[单选题]()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
- A.中国证券业协会
- B.中国证监会派出机构
- C.中国证券监督管理委员会
- D.中国证券登记结算有限责任公司
25、[单选题]证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
- A.实业
- B.有价证券
- C.房地产
- D.第三产业

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