2016年证券从业《金融市场基础知识》真题3

A.审计所

B.投资咨询机构

C.会计师事务所

D.资产评估机构

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

A.保证金制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.大户报告制度

A.上证50指数

B.上证90指数

C.上证100指数

D.上证180指数

A.美元

B.日元

C.港币

D.欧元

A.债券利息

B.红利

C.国债

D.股息

A.1

B.2

C.3

D.4

A.人民银行

B.财政部

C.证监会

D.银监会

A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B.证券市场的形成得益于股份制的发展

C.证券市场的形成得益于公司制的发展

D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

A.7%、5%

B.10%、5%

C.7%、3%

D.10%、3%

A.以信息披露的权威性为中心

B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

C.增强信息披露的准确性和完整性

D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

A.沪深300指数样本股

B.上证100指数样本股

C.沪深300工业指数样本股

D.中证500指数样本股

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

A.集中竟价交易

B.大宗交易

C.综合协议交易

D.固定收益平台交易

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

A.1982

B.1985

C.1986

D.1988

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

A.集合性

B.分散性

C.投资范围有限定性和非限定性的区分

D.比较严格的信息披露

A.合法性

B.适当性

C.合理性

D.原则性

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

A.等于

B.大于

C.小于

D.无法比较

A.综合协议交易平台

B.集中竞价交易系统

C.大宗交易系统

D.固定收益证券综合电子平台

A.活跃市场

B.获取收益

C.加强监管

D.遵守法律