根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④

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交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）
A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

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以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④

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单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.3万元以上30万元以下

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证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。①银行存款②购买国债③购买中央银行债券④购买中央级金融机构发行的金融债券
A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③

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（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院

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金融经济试题

根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货

白噪声过程需满足的条件有（　　）。Ⅰ．均值为0Ⅱ．方差为不变

套利也称套利交易或价差交易。（）

根据《企业会计准则》规定，属于职工范围的是()。Ⅰ.与企业订

证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（　　）批准。A、中

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