A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
CD
A.公司应付的2009年到期的贷款
B.公司应付2008年内到期的应付贷款
C.公司应付2008年内到期的短期借款
D.公司应付的当月员工工资
BCD
A.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间
B.初步询价基本情况
C.参与询价投资者的数量和类别
D.投资者的报价总区间
ABCD
A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度
B.货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
C.通过货银对付,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
D.可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险
A
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
D
A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
B.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
D.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
A
A.公司债券是一种可转让的债权债务关系
B.公司债券通过债券的方式表现
C.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D.同次发行的公司债券的偿还期是一样的
ABD
A.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
ABCD
A.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标
B.承销商负责向投资者销售资产支持证券,方式包括包销和代销两种
C.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后,对一定的资产集合进行风险结构的重组
D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外,还可以通过其他业务获得收入
D
A.证券公司首席风险官
B.证券公司监事会
C.中国证监会派出机构
D.中国证监会
B