自营业务所需资金的调度应当由（）负责。
A、自营业务部门B、非自营业务部门C、投资决策机构D、财务部门

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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理，混合操作的，责令改正，没收非法所得，并处以（）的罚款。
A、3万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上60万元以下D、30万元以上60万元以下

证券公司经营证券自营业务的，必须符合：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A、100%；500%B、100%；300%C、200%；500%D、200%；300%

持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。
A、百分之三B、百分之五C、百分之七D、百分之八

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订（）。
A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、专项资产管理合同D、集合资产管理计划

证券券自营业务中自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A、80%B、90%C、100%D、130%

金融经济试题