下列选项中，属于对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（）。Ⅰ.公司四分之一以上监事发生变动Ⅱ.持有公司3%以上股份的股东持有股份发生变化Ⅲ.公司合并Ⅳ.公司发生重大债务
A、Ⅰ,ⅣB、Ⅱ,ⅢC、Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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未经核准从事公开募集基金管理业务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下

通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持（）享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立基金的收益分配和风险承担由（）约定。
A、基金份额；基金合同B、基金合同；基金份额C、基金份额；基金法D、基金合同；基金法

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，借他人名义持有股票的，对其进行的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.处以买卖股票等值1倍的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的依法给予行政处分Ⅳ.责令依法处理非法持有的股票
A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,ⅣC、Ⅰ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

股份有限公司申请股票上市，应当符合（）。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币三千万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上Ⅳ.公司最近三年无重大违法行为
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,ⅡD、Ⅰ,Ⅳ

从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.诚实信用Ⅲ.公平Ⅳ.公开
A、Ⅰ,IVB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅲ

金融经济试题