题目

下列各项中,属于《中华人民共和国证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的处罚措施是( )。

A.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格

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下列属于操纵证券期货市场行为的是( )。

A.将自营账户借给他人使用

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C.委托其他证券公司代为买卖证券

D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司的业务范围的说法中,正确的是( )。

A.上市公司并购重组业务

B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务

C.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务

D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

下列关于股份公司发行股份的说法中,错误的是( )。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同

根据《中华人民共和国合伙企业法》,特殊普通合伙企业的特殊之处表现在( )。

A.为客户提供专门技能的有偿服务上

B.担保约定上

C.责任承担的方式上

D.出资方式上

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的是( )。

A.对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制

B.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

C.擅自改变用途未作纠正的不得再次公开发行

D.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接负责人员仅处警告,不处罚款

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