搜题
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有（）。Ⅰ.管理人Ⅱ.原始权益人Ⅲ.资产服务机构Ⅳ.托管人Ⅴ.信用增级机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。Ⅰ.让客户有足够的资金去应付日常生活的开支Ⅱ.建立紧急应变基金去应付突发事件Ⅲ.减少不良资产及增加储蓄的能力Ⅳ.健全家庭理财体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列选项中在处置相关资产时应转入当期损益的有（）。Ⅰ.可供出售金融资产公允价值变动形成的其他综合收益Ⅱ.长期股权投资采用权益法核算时形成的其他综合收益Ⅲ.同一控制下控股合并中确认长期股权投资时形成的资本公积Ⅳ.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产时形成的其他综合收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
避税规划的主要特征有（）。Ⅰ.有规则性Ⅱ.非违法性Ⅲ.以价格为主要手段Ⅳ.前期规划性和后期的低风险性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司发行公司转换债券应具备（）条件。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅲ.近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股，根据网上投资者、公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。Ⅰ.如果公募基金、社保基金网下有效申购数量2000万股，则配售比例为100%Ⅱ.如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万，则申购倍数为1.5倍Ⅲ.如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1.2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23.3%Ⅳ.如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1.44%Ⅴ.如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1.68%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商的是（）。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
A.Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
B.Ⅱ、III、Ⅳ
C.III、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。Ⅰ.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计Ⅱ.可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式Ⅲ.企业不得自行销售企业债券Ⅳ.发行人应当进行信用评级Ⅴ.发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
家庭风险保障项目可分为（）。Ⅰ.遗产规划Ⅱ.财产安排Ⅲ.阶段项目Ⅳ.长期项目Ⅴ.短期项目
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（）。Ⅰ.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款Ⅲ.委托控股股东及其他关联方进行投资活动Ⅳ.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票Ⅴ.代控股股东及他关联方偿还债务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
IPO老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（）。Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅱ.持股15%的股东Ⅲ.公司控股股东Ⅳ.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券投资分析中关于公司分析的内容主要有（）几部分。Ⅰ.公司基本分析Ⅱ.行业周期分析Ⅲ.公司财务分析Ⅳ.公司重大事项分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形是（）。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据客户对待投资中风险与收益的态度，可以将客户分为（）。Ⅰ.风险厌恶型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.成长型Ⅳ.风险偏好型
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ