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关于市场有效性，下列说法错误的有（）。Ⅰ.如果股价变动是可以预测的，那么市场是有效的Ⅱ.市场有效性来源于竞争Ⅲ.在有效性市场中，指数化投资策略是不可取的Ⅳ.如果市场是有效的，历史信息不能引起股价变动
A.
关于证券组合管理方法，下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.被动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法Ⅱ.主动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ⅲ.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型Ⅳ.采用被动管理方法的管理者坚持"买入并长期持有"的投资策略
A.
下列关于客户的理财价值观的说法中，正确的有（）。I.理财价值观决定了理财目标，影响理财行为II.在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不太改变III.客户的理财目标是动态调整的IV.客户的理财行为是动态调整的
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.III、IV
趋势是指股票价格的波动方向，具体分（）。Ⅰ.上升方向Ⅱ.下降方向Ⅲ.水平方向Ⅳ.垂直方向
A.
上市公司并购重组财务顾问为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等，提供（）等专业服务。Ⅰ.交易估值Ⅱ.法律咨询Ⅲ.方案设计Ⅳ.出具专业意见Ⅴ.银行贷款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（）。Ⅰ.董事长担任战略委员会召集人Ⅱ.公司章程中规定董事会秘书由甲公司总经理兼任Ⅲ.董事会专门委员会只设战略委员会和提名委员会，未设审计委员会Ⅳ.提名委员会由5名人员组成，其中独立董事2名Ⅴ.提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有（）。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
设有甲和乙两种债券：甲债券面值1000元，期限10年，票面利率10%，复利计息，到期一次性还本付息；乙债券期限7年，其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%，那么（）。Ⅰ.甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格Ⅱ.乙债券的理论价格小于955.62元Ⅲ.甲债券的理论价格大于1000元Ⅳ.与乙债券相比，甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感Ⅴ.与甲债券相比，乙债券的理论价格对市场利率的变动更敏感
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、V
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于增长型行业的说法，正确的有（）Ⅰ.投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响Ⅱ.这些行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定Ⅲ.这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态Ⅳ.这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。Ⅰ.自我对冲Ⅱ.市场对冲Ⅲ.其他财务安排Ⅳ.资产负债状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
马柯威茨均值方差模型所涉及的假设有（）。Ⅰ.市场没有达到强式有效Ⅱ.投资者只关心投资的期望收益和方差Ⅲ.投资者认为安全性比收益性重要Ⅳ.投资者希望风险一定的条件下期望收益率越高越好
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于上市公司调研的说法，正确的是()。Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约，有时还要提交调研提纲Ⅲ.既然是调研，当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前，可以先出具调研提纲发送给投资者，保证公平对待对所有投资者客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列关于利润表的说法，错误的有（）。Ⅰ.利润总额在主营业务利润的基础上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出Ⅱ.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算出企业一定时期的净利润Ⅲ.净利润在利润总额的基础上，减去本期计入损益的所得税费用后得出Ⅳ.营业利润在主营业务利润的基础上，减营业费用、管理费用和财务费用后得出
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
我国利率市场化改革的基本思路是（）。Ⅰ.先外币、后本币Ⅱ.先存款、后贷款Ⅲ.先贷款、后存款Ⅳ.存款先大额长期、后小额短期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下有关收入政策的描述，正确的有（）。Ⅰ.收入政策是在分配方面制定的原则和方针Ⅱ.收入政策目标包括收入总量目标和收入质量目标Ⅲ.财政政策、货币政策最终通过收入政策来实现Ⅳ.收入政策制约财政政策、货币政策的作用方向和作用力度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ