财经类

对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立交易编码。（）

小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一般时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。
A.该期货公司应当全额返还小王的投资资金B.该期货公司应当返还小王的保证金C.该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失D.该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：中国证监会及其派出机构可以（）。
A.对期货公司进行通报批评B.责令期货公司更换李某C.指定符合条件的张某代为履行职责D.责令期货公司停业

关于结算担保和结算准备金的表述，不正确的是（）
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全B.期货公司应当按照期货交易所规定，缴存结算准备金C.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金D.期货公司应当按照保证金存管的具体要求，缴存结算担保金，结算淮备金

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司

买方客户在实物交割后，即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议，仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。（）

当（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A.期货市场行情发生重大变化B.现货市场行情发生重大变化C.客户可能出现风险D.市场系统性风险

期货从业人员在执业过程中应当（）。[2012年5月真题]
A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复D.保护投资者合法利益

期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。（）

期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向（）报告。
A.总经理B.监事会主席C.董事长D.首席风险官

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。
A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（）。
A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.结算会员自有账户中的资金D.属于结算会员自有的有价证券

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。
A.中华人民共和国公民B.境外大型期货公司C.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济D.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人