财经类

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。[2012年9月真题]
A.向投资者充分揭示金融期货风险B.要求投资者签署（金融期货交易特别风险提示）C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。
A.1B.2C.3D.5

证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]
A.实际控制人B.独立董事C.控股股东D.负责证券业务的高管人员

期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。[2010年6月真题]
A.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.资产调整值计算表D.客户分离资产报表

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（　）。

A.14元

B.2元

C.06元

D.26元

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

1602年成立的世界上第一个证券交易所是（　）。

A.伦敦证券交易所

B.阿姆斯特丹证券交易所

C.纽约证券交易所

D.费城证券交易所

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券交易所的职能有（　）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

开展（　）业务的目的，是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

A.股份融资

B.定向增发

C.转融通

D.债券承销