财经类 - 基金

关于印花税，以下表述错误的是（　）。

A.目前，我国股印花税为单边征收，税率为01‰

B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金

关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（　）。

A.QII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等

B.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

C.基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格

D.基金管理人可以依据产品特点确定QII基金份额面值的大小

以下关于内部控制目标的说法错误的是（　）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

基金管理人委托基金销售机构募集基金，下列有关受托责任的表述中正确的是（　）。

A.受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定

B.基金管理人仍需依法承担责任，不得因委托募集免除

C.受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定

D.受托责任承担方为基金销售机构

私募基金管理人发生重大事项的，应当在个（　）工作日内向基金业协会报告。

A.10

B.3

C.5

D.15

E.基金招募说明书

F.基金托管协议

G.基金合同附件

H.基金销售协议

I.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

J.罚款、公开谴责等措施

J.书面警示、暂停业务、取消业务资格

某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（　）基金。

A.指数型

B.成长风格

C.混合型

D.大盘风格

关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（　）。

A.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清

B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付

C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年

D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付

某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下：

A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率

B.与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理管理能力的要求更高

C.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金

D.与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大

E.拥有的财富越多，风险承受能力越强

F.拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强

G.随着年龄的增长，风险承受能力递增

H.投资经验越丰富，风险承受意愿越强

根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售收入为8亿元，净利润为1亿元。则A公司2015的净资产收益率为（　）。

A.25%

B.167%

C.125%

D.10%

基金年度报告要披露上市基金前（　）名持有人的名称，持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

关于债券当期收益率与到期收益率，下列表述正确的是（　）。

A.债券市价越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率

B.债券市价越接近债券面值，期限越短，则当期收益率越接近到期收益率

C.债券市价越接近债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率

D.债券市场越偏离债券面值，期限越长，则当期收益率越接近到期收益率

影响个人投资者资产配置的因素包括（　）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（　）。

A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源

B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行

C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任

D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构

基金宣传推介材料可以使用（　）的表述。

A.尽享牛市

B.风险自负

C.欲购从速

D.安享财富增长

关于远期、期货、期权和互换合约，以下表述错误的是（　）。

A.双方合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中

B.远期合约如要中途取消必须双方同意

C.信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中

D.期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定