财经类 - 基金

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　）。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括（　）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于对冲基金的说法错误的是（　）。

A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”

B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金

C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式

D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（　）。

A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

B.QII通常是T＋1日登记，而QII基金则通常是T＋2日登记

C.T＋1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（　）。

A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管

C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

D.基金托管人资格由中国银监会核准

下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是（　）。

A.向投资者充分披露有关信息

B.提供自发性协助

C.公平、准确地进行资产评估和定价

D.证券投资基金的份额赎回

估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。
A.优先股
B.普通股
C.可转换债
D.可转换优先股

货币市场的参与成员是（　）。

A.企业

B.个人投资者

C.私募基金

D.金融机构等机构投资者

对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（　）日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是（　）。

A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制

B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制

C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

以下正确的是（　）。

A.基金资产60%以上投资于股票的为股票基金

B.基金资产60%以上投资于债券的为债券基金

C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D.基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中的基金

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（　）。

A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动

B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升

D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低

股权投资基金的收益分配主体包括（）。Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.服务机构Ⅳ.自律组织Ⅴ.管理部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为（　）。

A.4

B.5

C.6

D.7

目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（　）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A.上市公司、发行债券的企业

B.基金管理公司

C.中央结算公司

D.基金托管银行