财经类 - 基金

下列条件不属于，基金销售机构申请条件的是（）。

A.在中国证监会注册登记的基金销售机构

B.依法接受委托人的委托

C.中国证券投资基金业协会的会员

D.在中国证券协会注册登记的基金销售机构

下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是（　）。

A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆

B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构

C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值

D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并

基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时，应（　）。

A.报告中国证监会

B.以基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格

C.保有质询基金管理公司做出合理解释的权利

D.有义务要求基金管理公司做出合理解释

下列属于基金巨额赎回的是（　）。

A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%

B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

关于保险资金投资表述错误的是（　）。

A.通常寿险公司的投资期限比财险的投资期限长

B.财产险通常投资于低风险资产

C.保险资产的主要来源是保费收入

D.保险资金投资范围不包括不动产

关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（　）。

A.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施进行风险应对

B.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会

C.风险评估的过程是根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

D.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

中国证券登记结算有限责任公司是经由（　）批准设立的。

A.国务院财政部

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

E.固定利率债券有固定到期日

F.固定利率债券有固定面值

G.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金

H.固定利率债券有固定票面利率

下列关于债券的论述中，错误的是（　）。

A.按照发行主体分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等

B.债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款

C.可转换债券的价值既包含普通债权的价值，也包含看涨期权的价值

D.在企业破产时，债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿

ETF基金上市交易之后，需按（　）的要求，在每日开始前披露当日的申购清单和赎回清单。

A.基金业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券业协会

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（　）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有利于证券市场的稳定和健康发展

C.稳定上市公司的股价

D.优化金融结构，促进经济增长

下列各项，不属于封闭式基金内容的是（　）。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.是在证券市场的投资者之间进行转让

以下关于另类投资基金的说法，正确的是（　）。

A.国内黄金T主要投资于实物黄金

B.国内QII、RITs产品都是投资于海外的RITs

C.国内商品QII只能投资与黄金和石油

D.国内黄金QII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

基金投资者应承担的义务不包括（　）。

A.遵守基金合同

B.缴纳基金认购款项及规定费用

C.不得要求赎回基金份额

D.承担基金亏损或终止的有限责任

关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果，说法正确的是（　）。

A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分

B.应将该管理人移送证监会处理

C.若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记

D.应注销该管理人的法律主体资格

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是（　）。

A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者

B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产

C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

D.从效果来看，可以增加居民的财富