财经类 - 证券

关于防守型行业，下列说法错误的是（）。Ⅰ.该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性大Ⅱ.该类型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务Ⅲ.有些防守型行业甚至在经济衰退时期还是会有一定的实际增长Ⅳ.投资于防守型行业一般属于资本利得型投资，而非收入型投资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于公司对外投资和担保规定的说法中，正确的是（　）。

A.经股东会或股东大会决议通过，公司可以向其他企业投资，也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由出席会议的所有股东所持表决权的过半数通过

C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过

以下说法中正确的是（）。Ⅰ.外汇储备是一国对外债权的总和Ⅱ.外汇储备的变动是由国际收支发生差额引起的Ⅲ.扩大外汇储备会相应减少国内需求Ⅳ.扩大外汇储备会相应增加国内需求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法正确的有（）。Ⅰ.市场秩序政策目的在于鼓励竞争、限制垄断Ⅱ.产业合理化政策目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争Ⅲ.产业保护政策目的在于减小国外企业对本国幼稚产业的冲击Ⅳ.我国有关外商投资的产业政策中，对外商投资方式的限制规定在一定程度上起到了对本国部分产业内的现有企业进行保护的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　）。

A.具有证券从业资格

B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C.最近36个月无违反诚信的不良记录

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的处罚措施是（　）。

A.没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果发行人最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元，那么，发行人就必须符合的条件是最近3个会计年度（　）。

A.投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B.产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

D.经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

下列关于证券公司治理的说法中，错误的是（　）。

A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

B.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动

C.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（　）。

A.托管的商业银行

B.客户

C.结算中心

D.证券公司

下列说法正确的是（　）。

A.证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场

B.证券投资收益与风险成反比

C.证券市场是价值直接交换的场所

D.证券市场是企业支配权直接交换的场所

技术进步对行业的影响是巨大的，它往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧的行业加速进入衰退期。例如（）。Ⅰ.电灯的出现极大地消减了对煤油灯的需求Ⅱ.蒸汽动力行业则被电力行业逐渐取代Ⅲ.喷气式飞机代替了螺旋浆飞机Ⅳ.大规模集成电路计算机则取代了一般的电子计算机

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

不存在有规律长期供给曲线的市场包括（）。Ⅰ.完全竞争市场Ⅱ.完全垄断市场Ⅲ.垄断竞争市场Ⅳ.寡头垄断市场

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

股价的高低，代表了投资者对公司价值的客观评价，它反映的内容有（）。Ⅰ.资本和获利之间的关系Ⅱ.公司的发展速度和水平Ⅲ.每股盈余的大小和取得时间Ⅳ.公司的管理水平

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

相对估值法的基本步骤为（）。Ⅰ.选取可比公司Ⅱ.计算目标公司的估值倍数（如市盈率等）Ⅲ.计算适合目标公司的可比倍数Ⅳ.计算目标公司的价值或股价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

财务比率是指（），各会计要素的相互关系。Ⅰ.不同账务报表的相同项目之间、相同类别之间Ⅱ.同一张账务报表的不同项目之间、不同类别之间Ⅲ.在不同年度相同财务报表的有关项目之间Ⅳ.在同一年度不同财务报表的有关项目之间

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ