搜题
发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网
A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
融资融券业务客户的选择标准包括（）。Ⅰ．工作状况Ⅱ．账户状态Ⅲ．信誉状况Ⅳ．关联关系
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指
A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的风险预警机制D.量化的风险控制指
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；非委托机构C.董事会；委托机构D.董事会；非受托机构
A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；非委托机构C.董事会；委托机构D.董事会；非受托机构
下列说法，错误的是()。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期问停止相关措施的执行
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期问停止相关措施的执行
关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法正确的为()。①对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码，并由管理员分别设置密码；②申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表；③证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会；④证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④
A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④
证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1B.2C.3D.5
A.1B.2C.3D.5
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.6B.12C.24D.36
A.6B.12C.24D.36
金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.2B.5C.7D.10
A.2B.5C.7D.10
（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。
A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1
A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1
签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。
A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构
A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构