搜题
按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有（）。
A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款D.发行人的控股股东.实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款
A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款D.发行人的控股股东.实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款
中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④
A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。
A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产
A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产
不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，下列作为私募基金合格投资者的是（）。
A.净资产为1000万元的单位B.净资产为3000万元的单位C.金融资产为300万元且最近三年个人年均收入为50万元的个人D.金融资产房100万元且最近三年个人年均收入为40万元的个人
A.净资产为1000万元的单位B.净资产为3000万元的单位C.金融资产为300万元且最近三年个人年均收入为50万元的个人D.金融资产房100万元且最近三年个人年均收入为40万元的个人
期货交易所不能从事的业务有（）。①信托投资②股票投资③国债投资④自用不动产投资
A.①④B.①②C.②④D.①②③④
A.①④B.①②C.②④D.①②③④
下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥
A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的()等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司
A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库()。
A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改
A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正
A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④
A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A.1B.3C.5D.7
A.1B.3C.5D.7
违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确()。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④