财经类 - 金融经济

基金公司监事会行使以下职权（）。Ⅰ.监督、检查公司的财务状况Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为Ⅲ.维护公司的独立性和完整性Ⅳ.完善内部控制制度和流程
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。
A.5B.20C.10D.7

（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者

在风险资产的投资组合中加入无风险资产后，下列说法错误的是（）。
A.可行投资组合集是一片扇形区域B.有效前沿为双曲线形状的可行投资组合集的上半支C.最小方差法是求解最优投资组合的方法之一D.由于无风险资产的引入，风险最小的可行投资组合风险为零

（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。
A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B、向基金持有人解答各类疑问C、通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D、向基金持有人邮寄投资策略报告

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）年没有违法记录。
A、1B、5C、3D、10

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。
A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B、从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C、基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D、中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
A、基金经理B、基金公司C、基金持有人D、基金管理人

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（）。
A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00B、遵从价格优先，时间优先的原则C、报价单位为每分基金价格D、涨跌幅比例为10%

人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。
A.1995B.1996C.1997D.1998

（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A.商业秘密B.内幕信息C.客户资料D.保密信息

董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；Ⅲ.审议公司风险管理报告；Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。
A、公募基金、私募基金和在岸基金B、在岸基金、离岸基金和国际基金C、开放式基金和封闭式基金D、公司型基金和契约型基金