财经类 - 金融经济

李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（）。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每年7月1□前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。
A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》C.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施D.《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国期货业协会B中国证监会C所在机构D期货交易所

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理可以由一人兼任。（）

()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.中国证监会及其派出机构B.中国全融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会

期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（）

囯务院期货监督管理机构对（）等期货业务活动进行监督管理。
A.期货品种的上市交易B.期货品种的结算交割C.期货交易信息的公开D.期货协会的相关活动

在我国，结算担保金主要用于（）。
A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失

研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
A.结构B.内容C.观点D.解困

期货公司的实际控制人不得非法干预期货公司（）等经营管理活动。
A.交易结算B.营业部管理C.财务会计D.风险管理

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列风险监管指标标准中正确的有（）。
A.净资本不得低于人民币1000万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C.净资本与净资产的比例不得低于40%D.流动资产与流动负债的比例不得低于150%

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A.将最多的产品销售给投资者B.将适当的产品销售给适当的投资者C.将最新的产品销售给投资者D.将收益最好的产品销售给投资者

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎