财经类 - 金融经济

上市公司提供的申请文件有重大遗漏，中国证监会可作出（）审查决定，并在（）个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。
A、中止；18B、中止；36C、终止；18D、终止；36

证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经过（）批准，不得经营未经批准的业务。
A、证券交易所B、证券交易委员会C、证券业协会D、国务院证券监督管理机构

下列选项中，属于对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（）。Ⅰ.公司四分之一以上监事发生变动Ⅱ.持有公司3%以上股份的股东持有股份发生变化Ⅲ.公司合并Ⅳ.公司发生重大债务
A、Ⅰ,ⅣB、Ⅱ,ⅢC、Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

违反执业行为规范的会计人员，协会可视具体情节给予其（）等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。Ⅰ.警告Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责Ⅳ.取消资格
A、Ⅰ,ⅣB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

上市公司（）应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司（）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
A、监事会；董事、高级管理人员B、董事、高级管理人员；监事会C、内部审计部门；董事、高级管理人员D、董事、高级管理人员；内部审计部门

下列选项关于股票发行价格的确定，说法正确的是（）。
Ⅰ.股票发行价格可以高于票面价格
Ⅱ.股票发行价格可以低于票面价格
Ⅲ.股票发行价格可以等于票面价格
Ⅳ.股票发行价格无严格限制
A、Ⅰ,ⅢB、Ⅱ,ⅢC、Ⅰ,ⅡD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

下列属于基金份额持有人大会职权的有（）。
Ⅰ.决定基金扩募
Ⅱ.决定调整基金管理人的报酬
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定延长基金合同期限
A、Ⅰ,ⅣB、Ⅱ,Ⅲ,ⅣC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事的活动包括（）。
Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
Ⅳ.从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A、Ⅰ,ⅣB、Ⅱ,Ⅲ,ⅣC、Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

下列不属于证券自营业务特点的是（）。
A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性

同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（）。
A、最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明B、财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函C、不存在数额较大到期未清偿的债务的说明D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明

公司的董事、（）监事或者经理发生变动，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A、三分之二以上B、三分之一以上C、五分之三以上D、五分之一以上

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件的是（）。
A、有符合要求的营业场所B、主要股东最近3年没有违法记录C、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度D、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

下列选项中，有关国务院证券监督管理机构处理事件的表述正确的是（）。
A、对要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起6个月作出批准或者不予批准的书面决定B、对要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定C、对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起30个工作日作出批准或者不予批准的书面决定D、对设立、收购、撤销境内分支机构，自受理之日起20个工作日作出批准或者不予批准的书面决定