财经类 - 金融经济

期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据上述事实，请回答以下2题。刘某可能受到的纪律惩戒是（）。
A.没收违法所得B.公开谴责C.训诫D.罚款

在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立金融期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。[2012年3月真题]
A.12B.6C.2D.1

期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。（）

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取的利益应当退还C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还D.在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。
A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司

某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。
A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款

期货公司的资产管理业务交易监控制度的具体内容包括（）。
A.对期货资产管理账户之间进行监控B.对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控C.对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控D.对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控

根据我国刑法，下列哪些情形可能构成操纵证券，期货市场罪？（）
A.单独或者谋和，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据上述事实，请回答以下问题。赵某受到暂停营业处分后，应该（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。
A.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整B.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金C.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

自然人参与金融期货交易的，应当具备以下（）条件。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币25万元B.客户须具备金融期货基础知识，并通过相关测试C.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形D.客户须具备至少有5个交易日、累计成交10笔以上的金融期货仿真交易成交记录或者最近三年具有期货交易成交记录

期货公司办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本D.参股境外期货类经营机构

出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.保障基金总额达到8亿元人民币B.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.期货交易所適受重大突发市场风险或者不可抗力D.保障基金总额达到6亿元人民币

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重给予（）纪律惩戒。
A.批评B.协会内通报批评C.通过媒体公开谴责D.取消会员资格并公告