自营业务所需资金的调度应当由（）负责。
A、自营业务部门B、非自营业务部门C、投资决策机构D、财务部门

查看答案解析

有（）非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的Ⅱ.买卖进出口许可证Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的Ⅳ.非法从事资金支付结算业务的
A、Ⅰ,ⅢB、Ⅰ,Ⅱ,ⅣC、Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

查看答案解析

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.全部股东B.部分股东C.特定股东D.董事会成员

查看答案解析

未实行会员分级结算制度的期货交易所，应建立、健全下列风险管理制度不包含（）。
A、涨跌停板制度B、风险准备金制度C、结算担保金制度D、当日无负债结算制度

查看答案解析

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A、风险匹配原则B、风险适用性原则C、适用性原则D、风险谨慎性原则

查看答案解析

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的，责令改正，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A、5万元以上30万元以下B、5万元以上50万元以下C、10万元以上30万元以下D、10万元以上50万元以下

查看答案解析

生产经营单位进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处（）的罚款。

A、二万元以上五万元以下

B、十万元以下