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下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东取得股份的日期Ⅳ．各股东所持股票的编号
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1—12个月B.3—12个月C.6—12个月D.12—24个月
A.1—12个月B.3—12个月C.6—12个月D.12—24个月
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ.切实履行反洗钱义务Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ
下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销.包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销.包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
按照规定，以下说法错误的是（）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
A.3B.5C.10D.30
A.3B.5C.10D.30
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。
A.1年B.2年C.3年D.4年
A.1年B.2年C.3年D.4年
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。
A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正
A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括（）。Ⅰ.禁止分析师向投银行部门报告Ⅱ.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩Ⅲ.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点Ⅳ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。
A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.3万元以上20万元以下
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.3万元以上20万元以下
下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券账户现场开户实施暂行办法》
A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券账户现场开户实施暂行办法》
集合计划成立应当具备（）条件。①客户人数在200人以下并不少于2人②客户人数在200人以下并不少于3人③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
A.①②③B.①②③④C.①③D.②③④
A.①②③B.①②③④C.①③D.②③④
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.200
A.50B.100C.150D.200
下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进行违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进行违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的