搜题
私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
A.5B.7C.10D.20
A.5B.7C.10D.20
证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。
A.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证B.证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象C.证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
A.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证B.证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象C.证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④
A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．撤销公司登记Ⅳ．吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下属于证券分析师执业行为准则的是()。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于()。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。①注册资本不低于1亿元人民币②最近5年没有违法记录③取得基金从业资格的人员达到法定人数④有良好的风险控制制度
A.①③④B.①②③④C.①③D.②
A.①③④B.①②③④C.①③D.②
退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥
股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A.20%B.25%C.30%D.35%
A.20%B.25%C.30%D.35%
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()个月内不得转让。
A.12B.18C.24D.36
A.12B.18C.24D.36
证券业从业人员不得从事（）。①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④买卖法律明文禁止买卖的证券
A.①②B.②③C.①②③④D.①②④
A.①②B.②③C.①②③④D.①②④
根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露
A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④
A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④